引用本文： 蘇偉, 王崢. 四川大學華西醫院 2011 年—2016 年國家自然科學基金資助項目分析與管理實踐. 華西醫學, 2017, 32(3): 444-449. doi: 10.7507/1002-0179.201611091 復制
國家自然科學基金（以下簡稱“科學基金”）事業經歷 30 年的發展，對于國家基礎研究的各領域都作出了重大貢獻。科學基金是體現單位人才實力、科研創新力和發展潛力的重要標桿，也是人才培養、學術體系構建和思想產生的引擎器和助推器[1-3]。近年來，四川大學華西醫院（以下簡稱“我院”）通過深入研究科學基金的資助政策，結合我院科研特點，狠抓項目全過程管理，使醫院科學基金的管理與申請工作形成了良好的發展態勢。本研究對 2011 年—2016 年我院科學基金申資助情況進行總結分析，以期為國內大型綜合性醫院科學基金管理提供參考。現報告如下。
1 資料與方法
1.1 研究對象
選用我院 2011 年—2016 年科學基金資助項目的數據進行匯總分析，從立項總體情況、資助經費、項目類別及負責人年齡、職稱、學歷分布等方面對我院科學基金的管理實踐進行全面分析總結。
1.2 統計學方法
采用 SPSS 23.0 軟件進行數據分析。符合正態分布的計量資料以均數±標準差表示，不同性別間的年齡差異比較采用t 檢驗。檢驗水準α=0.05。
2 結果
2.1 立項數及資助經費總體情況
2011 年—2016 年，獲資助項目共計 767 項，年均 127.8 項；2011 年—2016 年獲準經費分別為：5 209 萬、6 863 萬、5 918 萬、6 344 萬、9 718 萬、8 067 萬元，共獲國家自然科學基金委員會（以下簡稱“基金委”）資助經費逾 4.2 億元，年均經費7 019.83 萬元；十二五期間，科學基金項目成為我院計劃項目的重要經費來源之一。
2.2 學部分布
2011 年—2016 年，獲準醫學科學部項目 690 項，占 89.96%；生命科學部項目 56 項，占 7.30%；其他學部項目 21 項，占 2.74%。見表 1。
表1
2011 年—2016 年我院科學基金項目學部分布情況[項（%）]
2.3 類別分布
2011 年—2016 年，我院獲資助類別基本覆蓋了基金委設置的所有項目類別。其中，面上項目和青年科學基金項目仍是我院受資助的重頭戲，獲準 699 項，占 91.13%。見表 2。
表2
2011 年—2016 年我院科學基金立項分類匯總（項）
2.4 項目負責人基本情況
2.4.1 年齡分布 31～35 歲的科研人員是科學基金主要的資助人群，立項 226 項，占 29.47%。25～40 歲的科研人員共立項 501 項，占 65.32%。項目負責人平均獲資助年齡（38.59±8.32）歲。面上項目共計 358 項，項目負責人平均年齡（43.54±7.28）歲；青年科學基金項目共計 341 項，項目負責人平均年齡（32.01±3.05）歲。見表 3、4。
表3
2011 年—2016 年我院科學基金項目負責人年齡段分布情況[項（%）]
表4
2011 年—2016 年我院科學基金項目負責人年齡分布情況
2.4.2 性別分布 總體情況：負責人為男性的項目 501 項，占 65.32%，男性負責人平均年齡（38.85±8.36）歲；負責人為女性的項目 266 項，占 34.68%，女性負責人平均年齡（38.11±8.22）歲；總體來看，不同性別受資助者年齡差異無統計學意義（P>0.05）。面上項目：負責人為男性的項目 266 項，占 74.30%，男性負責人平均年齡（43.13±7.27）歲；負責人為女性的項目 92 項，占 25.70%，女性負責人平均年齡（44.74±7.21）歲；對于面上項目，不同性別受資助者年齡差異無統計學意義（P>0.05）。青年科學基金：負責人為男性的項目 187 項，占 54.84%，男性負責人平均年齡（31.27±2.23）歲；負責人為女性的項目 154 項，占 45.16%，女性負責人平均年齡（32.90±3.62）歲；對于青年科學基金，不同性別項目負責人年齡差異有統計學意義（P<0.05），男性較女性較早獲得資助。見表 5。
表5
2011 年—2016 年我院科學基金項目負責人性別分布情況[項（%）]
2.4.3 職稱分布 總體情況：負責人職稱為正高級的項目 285 項，占 37.16%；負責人職稱為中級的項目 308 項，占 40.16%，是獲準的“主力部隊”。面上項目：共計 358 項，項目負責人職稱以正高級為主，達 225 項，占總量 62.85%。青年科學基金：共計 341 項，項目負責人職稱以中級為主，達 291 項，占總量 85.34%。見表 6。
表6
2011 年—2016 年我院科學基金項目負責人職稱分布情況[項（%）]
2.4.4 學位分布 總體情況：負責人學位為博士的項目 653 項，占 85.14%；為碩士的項目 99 項，占 12.91%。面上項目：負責人學位為博士的項目 313 項，占 87.43%。青年科學基金：負責人學位為博士的項目 276 項，占 80.94%。見表 7。
表7
2011 年—2016 年我院科學基金項目負責人學位分布情況[項（%）]
3 討論
科學基金管理服務系統中承擔直接管理職能的兩大主體為基金委和依托單位。基金委出臺規章制度與管理辦法，秉承“依靠專家、發揚民主、促進合作、擇優支持、公正合理”的評審原則，最大限度做到“公平、公正、公開”；而依托單位的科管人員，更應積極配合基金委工作，現就我院近年來的科學基金管理策略和工作體會，與同行交流學習。
3.1 資助總體情況
十二五期間我院資助項目總量穩定，年均 127 項，僅有小幅波動，顯示科學基金工作近 6 年有“穩中求進”的發展態勢；2010 年我院獲準 88 項，經費 2 710 萬元。我院 2015 年起獲準經費增幅較為突出，其余年度保持穩定，究其原因，與基金委諸多“穩定資助規模、提高資助強度”等政策息息相關[4]。與此同時，申請書的“質”“量”是成功獲得基金的保障和關鍵。為此我院實施了一系列早期孵化、提前部署的措施。① 高度重視申報組織工作：院長親自組織召開全院下一年度科學基金申報啟動會，管理部門下科室盡量做到重點科室、重點專業逐一走訪動員，其他專業分片區走訪，通過跟蹤指導、信息咨詢等方式，全面掌握各臨床、醫技科室及研究所（室）的情況。而后，各科室成立臨時申報機構，由科主任總負責，并設對接聯系人負責申報全過程協調。② 專業化的培訓與申報論證：醫院層面組織各類學術活動，鼓勵多與國內外同行深入交流。政策上支持科室層面邀請本專業同行專家進行申請書的把關論證。③ 三級形審體系，申請書逐份把關：即申請人、醫院和學校三級審查模式，要求個人比對自查表逐條確認簽字，后醫院、學校兩級科管部門分別抽調專人對申請書逐份審核[5-8]。
3.2 學部分布
我院獲準項目主要來源于醫學部，達到獲準總量的 89.96%，獲資來源較單一，體現生物醫學發展前沿的生命科學部項目僅 56 項，占 7.30%，提示我院在開展純基礎研究的隊伍和實力有一定的欠缺，在保持醫學部獲準優勢前提下，更應在生物醫藥基礎領域的學科建設規劃中持續加大建設和投入力度，同時向學科交叉整合的方向發展[9]，爭取獲得更大更多元化的支持。為此我院從以下方面進行了改進：① 努力營造基礎研究的良好氛圍：探索建立了一整套符合自身特點、與本院科研創新模式相匹配的評估體系，在崗位聘任、職稱評定、年終績效獎勵等方面，申報及負責科學基金項目作為硬性指標，享有很高權重，充分發揮導向作用，努力營造有利于基礎研究的良好氛圍。② 堅持“引”“培”并舉的人才梯隊建設及全方位開展多學科交叉研究的一體化布局：人才梯隊建設方面，我院一直秉承海外引進與自身培養雙軌并重的原則，注重吸納具有發展潛力的優秀青年人才回國，同時也非常重視院內涌現的青年科技人才，形成了一股極具攻堅力的新生力量；同時根據學科可持續發展的需求，打破專業壁壘，設立學科“特區”，激活了新的學科增長點，鼓勵基礎醫學和臨床醫學相結合的轉化醫學研究的同時，也鼓勵與其他領域整合的多學科交叉研究[10-11]。“2016 年度中國最佳醫院排行榜”出爐后，我院科研實力已連續 7 年以滿分領跑排行榜，科室排名呈現入圍面積大、位次有升有降、升多降少態勢。
3.3 類別分布
自 2011 年基金委單項資助額度大幅提高（較 2010 年增長 87.5%），青年科學基金的資助量穩中有升，說明我院青年科研人員正在迅速成長，科研能力逐步提升，亦反映了醫院青年科技儲備日趨充沛；面上項目資助有下降趨勢，考慮一方面受基金委實施的嚴格限項申報政策有關，另一方面也說明唯有提高申請書質量，細致凝練科學問題，做好充分的前期工作基礎及人才梯隊建設，才能保證資助量[12]。
6 年來我院資助項目類別不斷豐富，尤其是在國際合作與交流方面，取得較好的成績，自 2012 年起，連續 5 年年均 1 項重大國際合作研究項目，及共計 18 項小型國際合作項目，充分說明我院開展國際合作與交流工作的深入性和廣泛性，不僅切實提高了自身的科研水平及國際影響，而且使一個地處西部的醫院逐漸得到國內外同行專家的認可。值得思考的是，近 6 年我院獲資多為面上和青年項目，重點項目、重大項目及人才項目相較甚少，而高水平項目資助在一定程度上體現醫院的科研實力。如何充分整合資源優勢，集中力量申報重點及杰出青年等高水平項目成為科研管理工作的重點。
3.4 項目負責人年齡、職稱及學歷分布
青年學者已經成為承擔科學基金的主力軍，31～35 歲的科研人員是我院科學基金的主要資助人群，其中男性、38 歲左右、正高級職稱、博士學位獲得者是我院獲準各類科學基金的主力軍，且不同年齡的青年科學基金項目獲準者的年齡存在差異，考慮受女性申請者的允報年齡較男性長 5 歲的資助政策影響；另值得關注的是，我院青年科學基金平均資助年齡為（32.01±3.05）歲，面上項目為（43.54±7.28）歲，相較國內兄弟高校、科研院所高 1.5 歲[13-15]。分析可能的原因：① 醫學科技人才成長較其他專業延后；② 地處西部，科技文化交流較東部地區落后。
如何正確引導青年學者開展學術研究并建立符合人才成長規律的資助體系，是當前研究型醫院發展的關鍵問題，為此我院推進建設一批具有基礎性、戰略性、前瞻性的優先發展領域，促成新的學科生長點：① 制訂專門的科研管理專職編制（學科助理團隊）以完善科研團隊的人員架構。② 建立符合科技人才成長規律的激勵機制。設立院級杰出青年基金、青苗孵化工程、骨干人才工程、學科卓越發展135工程、四川大學優秀青年學者研究基金等項目，培育有潛力的研究方向，使青年科研人員有更多機會參與本科室承擔的科學基金及其他高級別項目，積累經驗和前期基礎，為獨立申報項目奠定基礎。青年科技人員承擔科學基金的增多是我院基金中標數穩中有進的重要原因。③ 倡導全面管理，注重學風及科研氛圍的培育。我院高度重視學風建設，鼓勵科研人員嚴謹治學，潛心研究；制定防范和懲戒學術不端行為的相關規定，對抄襲、剽竊、篡改數據、未經他人許可不當使用他人署名等多種學術不端行為絕不姑息，一經證實將予以嚴肅處理[16]。
綜上所述，科學基金項目的承擔同研究型醫院科技實力的提升相輔相成，一切依賴于踏實純凈的科研氛圍和卓越的科學基金管理水平。我們必須在實踐中面對新形勢、新問題，及時轉變觀念，高度重視人才培養，著眼優先領域，兼顧學科發展，加強青年和重點基金的申請工作，更好地發揮科學基金在研究型醫院中對科研人才培養、團隊培育及學科發展的推動作用。
國家自然科學基金（以下簡稱“科學基金”）事業經歷 30 年的發展，對于國家基礎研究的各領域都作出了重大貢獻。科學基金是體現單位人才實力、科研創新力和發展潛力的重要標桿，也是人才培養、學術體系構建和思想產生的引擎器和助推器[1-3]。近年來，四川大學華西醫院（以下簡稱“我院”）通過深入研究科學基金的資助政策，結合我院科研特點，狠抓項目全過程管理，使醫院科學基金的管理與申請工作形成了良好的發展態勢。本研究對 2011 年—2016 年我院科學基金申資助情況進行總結分析，以期為國內大型綜合性醫院科學基金管理提供參考。現報告如下。
1 資料與方法
1.1 研究對象
選用我院 2011 年—2016 年科學基金資助項目的數據進行匯總分析，從立項總體情況、資助經費、項目類別及負責人年齡、職稱、學歷分布等方面對我院科學基金的管理實踐進行全面分析總結。
1.2 統計學方法
采用 SPSS 23.0 軟件進行數據分析。符合正態分布的計量資料以均數±標準差表示，不同性別間的年齡差異比較采用t 檢驗。檢驗水準α=0.05。
2 結果
2.1 立項數及資助經費總體情況
2011 年—2016 年，獲資助項目共計 767 項，年均 127.8 項；2011 年—2016 年獲準經費分別為：5 209 萬、6 863 萬、5 918 萬、6 344 萬、9 718 萬、8 067 萬元，共獲國家自然科學基金委員會（以下簡稱“基金委”）資助經費逾 4.2 億元，年均經費7 019.83 萬元；十二五期間，科學基金項目成為我院計劃項目的重要經費來源之一。
2.2 學部分布
2011 年—2016 年，獲準醫學科學部項目 690 項，占 89.96%；生命科學部項目 56 項，占 7.30%；其他學部項目 21 項，占 2.74%。見表 1。
表1
2011 年—2016 年我院科學基金項目學部分布情況[項（%）]
2.3 類別分布
2011 年—2016 年，我院獲資助類別基本覆蓋了基金委設置的所有項目類別。其中，面上項目和青年科學基金項目仍是我院受資助的重頭戲，獲準 699 項，占 91.13%。見表 2。
表2
2011 年—2016 年我院科學基金立項分類匯總（項）
2.4 項目負責人基本情況
2.4.1 年齡分布 31～35 歲的科研人員是科學基金主要的資助人群，立項 226 項，占 29.47%。25～40 歲的科研人員共立項 501 項，占 65.32%。項目負責人平均獲資助年齡（38.59±8.32）歲。面上項目共計 358 項，項目負責人平均年齡（43.54±7.28）歲；青年科學基金項目共計 341 項，項目負責人平均年齡（32.01±3.05）歲。見表 3、4。
表3
2011 年—2016 年我院科學基金項目負責人年齡段分布情況[項（%）]
表4
2011 年—2016 年我院科學基金項目負責人年齡分布情況
2.4.2 性別分布 總體情況：負責人為男性的項目 501 項，占 65.32%，男性負責人平均年齡（38.85±8.36）歲；負責人為女性的項目 266 項，占 34.68%，女性負責人平均年齡（38.11±8.22）歲；總體來看，不同性別受資助者年齡差異無統計學意義（P>0.05）。面上項目：負責人為男性的項目 266 項，占 74.30%，男性負責人平均年齡（43.13±7.27）歲；負責人為女性的項目 92 項，占 25.70%，女性負責人平均年齡（44.74±7.21）歲；對于面上項目，不同性別受資助者年齡差異無統計學意義（P>0.05）。青年科學基金：負責人為男性的項目 187 項，占 54.84%，男性負責人平均年齡（31.27±2.23）歲；負責人為女性的項目 154 項，占 45.16%，女性負責人平均年齡（32.90±3.62）歲；對于青年科學基金，不同性別項目負責人年齡差異有統計學意義（P<0.05），男性較女性較早獲得資助。見表 5。
表5
2011 年—2016 年我院科學基金項目負責人性別分布情況[項（%）]
2.4.3 職稱分布 總體情況：負責人職稱為正高級的項目 285 項，占 37.16%；負責人職稱為中級的項目 308 項，占 40.16%，是獲準的“主力部隊”。面上項目：共計 358 項，項目負責人職稱以正高級為主，達 225 項，占總量 62.85%。青年科學基金：共計 341 項，項目負責人職稱以中級為主，達 291 項，占總量 85.34%。見表 6。
表6
2011 年—2016 年我院科學基金項目負責人職稱分布情況[項（%）]
2.4.4 學位分布 總體情況：負責人學位為博士的項目 653 項，占 85.14%；為碩士的項目 99 項，占 12.91%。面上項目：負責人學位為博士的項目 313 項，占 87.43%。青年科學基金：負責人學位為博士的項目 276 項，占 80.94%。見表 7。
表7
2011 年—2016 年我院科學基金項目負責人學位分布情況[項（%）]
3 討論
科學基金管理服務系統中承擔直接管理職能的兩大主體為基金委和依托單位。基金委出臺規章制度與管理辦法，秉承“依靠專家、發揚民主、促進合作、擇優支持、公正合理”的評審原則，最大限度做到“公平、公正、公開”；而依托單位的科管人員，更應積極配合基金委工作，現就我院近年來的科學基金管理策略和工作體會，與同行交流學習。
3.1 資助總體情況
十二五期間我院資助項目總量穩定，年均 127 項，僅有小幅波動，顯示科學基金工作近 6 年有“穩中求進”的發展態勢；2010 年我院獲準 88 項，經費 2 710 萬元。我院 2015 年起獲準經費增幅較為突出，其余年度保持穩定，究其原因，與基金委諸多“穩定資助規模、提高資助強度”等政策息息相關[4]。與此同時，申請書的“質”“量”是成功獲得基金的保障和關鍵。為此我院實施了一系列早期孵化、提前部署的措施。① 高度重視申報組織工作：院長親自組織召開全院下一年度科學基金申報啟動會，管理部門下科室盡量做到重點科室、重點專業逐一走訪動員，其他專業分片區走訪，通過跟蹤指導、信息咨詢等方式，全面掌握各臨床、醫技科室及研究所（室）的情況。而后，各科室成立臨時申報機構，由科主任總負責，并設對接聯系人負責申報全過程協調。② 專業化的培訓與申報論證：醫院層面組織各類學術活動，鼓勵多與國內外同行深入交流。政策上支持科室層面邀請本專業同行專家進行申請書的把關論證。③ 三級形審體系，申請書逐份把關：即申請人、醫院和學校三級審查模式，要求個人比對自查表逐條確認簽字，后醫院、學校兩級科管部門分別抽調專人對申請書逐份審核[5-8]。
3.2 學部分布
我院獲準項目主要來源于醫學部，達到獲準總量的 89.96%，獲資來源較單一，體現生物醫學發展前沿的生命科學部項目僅 56 項，占 7.30%，提示我院在開展純基礎研究的隊伍和實力有一定的欠缺，在保持醫學部獲準優勢前提下，更應在生物醫藥基礎領域的學科建設規劃中持續加大建設和投入力度，同時向學科交叉整合的方向發展[9]，爭取獲得更大更多元化的支持。為此我院從以下方面進行了改進：① 努力營造基礎研究的良好氛圍：探索建立了一整套符合自身特點、與本院科研創新模式相匹配的評估體系，在崗位聘任、職稱評定、年終績效獎勵等方面，申報及負責科學基金項目作為硬性指標，享有很高權重，充分發揮導向作用，努力營造有利于基礎研究的良好氛圍。② 堅持“引”“培”并舉的人才梯隊建設及全方位開展多學科交叉研究的一體化布局：人才梯隊建設方面，我院一直秉承海外引進與自身培養雙軌并重的原則，注重吸納具有發展潛力的優秀青年人才回國，同時也非常重視院內涌現的青年科技人才，形成了一股極具攻堅力的新生力量；同時根據學科可持續發展的需求，打破專業壁壘，設立學科“特區”，激活了新的學科增長點，鼓勵基礎醫學和臨床醫學相結合的轉化醫學研究的同時，也鼓勵與其他領域整合的多學科交叉研究[10-11]。“2016 年度中國最佳醫院排行榜”出爐后，我院科研實力已連續 7 年以滿分領跑排行榜，科室排名呈現入圍面積大、位次有升有降、升多降少態勢。
3.3 類別分布
自 2011 年基金委單項資助額度大幅提高（較 2010 年增長 87.5%），青年科學基金的資助量穩中有升，說明我院青年科研人員正在迅速成長，科研能力逐步提升，亦反映了醫院青年科技儲備日趨充沛；面上項目資助有下降趨勢，考慮一方面受基金委實施的嚴格限項申報政策有關，另一方面也說明唯有提高申請書質量，細致凝練科學問題，做好充分的前期工作基礎及人才梯隊建設，才能保證資助量[12]。
6 年來我院資助項目類別不斷豐富，尤其是在國際合作與交流方面，取得較好的成績，自 2012 年起，連續 5 年年均 1 項重大國際合作研究項目，及共計 18 項小型國際合作項目，充分說明我院開展國際合作與交流工作的深入性和廣泛性，不僅切實提高了自身的科研水平及國際影響，而且使一個地處西部的醫院逐漸得到國內外同行專家的認可。值得思考的是，近 6 年我院獲資多為面上和青年項目，重點項目、重大項目及人才項目相較甚少，而高水平項目資助在一定程度上體現醫院的科研實力。如何充分整合資源優勢，集中力量申報重點及杰出青年等高水平項目成為科研管理工作的重點。
3.4 項目負責人年齡、職稱及學歷分布
青年學者已經成為承擔科學基金的主力軍，31～35 歲的科研人員是我院科學基金的主要資助人群，其中男性、38 歲左右、正高級職稱、博士學位獲得者是我院獲準各類科學基金的主力軍，且不同年齡的青年科學基金項目獲準者的年齡存在差異，考慮受女性申請者的允報年齡較男性長 5 歲的資助政策影響；另值得關注的是，我院青年科學基金平均資助年齡為（32.01±3.05）歲，面上項目為（43.54±7.28）歲，相較國內兄弟高校、科研院所高 1.5 歲[13-15]。分析可能的原因：① 醫學科技人才成長較其他專業延后；② 地處西部，科技文化交流較東部地區落后。
如何正確引導青年學者開展學術研究并建立符合人才成長規律的資助體系，是當前研究型醫院發展的關鍵問題，為此我院推進建設一批具有基礎性、戰略性、前瞻性的優先發展領域，促成新的學科生長點：① 制訂專門的科研管理專職編制（學科助理團隊）以完善科研團隊的人員架構。② 建立符合科技人才成長規律的激勵機制。設立院級杰出青年基金、青苗孵化工程、骨干人才工程、學科卓越發展135工程、四川大學優秀青年學者研究基金等項目，培育有潛力的研究方向，使青年科研人員有更多機會參與本科室承擔的科學基金及其他高級別項目，積累經驗和前期基礎，為獨立申報項目奠定基礎。青年科技人員承擔科學基金的增多是我院基金中標數穩中有進的重要原因。③ 倡導全面管理，注重學風及科研氛圍的培育。我院高度重視學風建設，鼓勵科研人員嚴謹治學，潛心研究；制定防范和懲戒學術不端行為的相關規定，對抄襲、剽竊、篡改數據、未經他人許可不當使用他人署名等多種學術不端行為絕不姑息，一經證實將予以嚴肅處理[16]。
綜上所述，科學基金項目的承擔同研究型醫院科技實力的提升相輔相成，一切依賴于踏實純凈的科研氛圍和卓越的科學基金管理水平。我們必須在實踐中面對新形勢、新問題，及時轉變觀念，高度重視人才培養，著眼優先領域，兼顧學科發展，加強青年和重點基金的申請工作，更好地發揮科學基金在研究型醫院中對科研人才培養、團隊培育及學科發展的推動作用。
